关于下发年度产品质量回顾分析相关工作模板的通知
关于下发年度产品质量回顾分析相关工作模板的通知 |
食药监安函〔2009〕5号 |
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各有关药品生产企业: 为了贯彻、落实《广东省药品生产质量受权人管理办法<试行>》的有关工作要求,指导企业做好年度产品质量回顾分析工作,我处组织专家制定了《年度产品质量回顾分析概要模板》和《年度产品质量回顾分析报告模板》,现予以下发。 各企业务必高度重视,充分认识开展年度产品质量回顾分析工作的重要意义,全面开展年度产品质量回顾分析,扎实做好相关工作。同时,按照省局《关于深入开展药品生产质量受权人制度实施工作有关问题的通知》(粤食药监安〔2008〕207号)的要求,请各企业于2009年2月10日前,向我处报送2008年度的《年度产品质量回顾分析概要》(电子版或纸质版)。 联系方式:黄坤斌,020-37886126,ajc@gdda.gov.cn。 药品安全监管处 二○○九年一月十一日 |
年度产品质量回顾分析概要模板
【说明】
本模板是企业撰写《年度产品质量回顾分析概要》的基本要求,仅供企业参考。各企业可根据实际情况,在积极学习和充分借鉴国外先进经验的基础上,不断完善相关内容。
一、基本情况概述:
1.回顾年度的生产状况,品种、批次、数量,不合格批次、数量;
2.停产产品有哪些,停产原因;
3.生产线状况;
4.委托生产、委托检验情况;
5.哪些产品进行了年度质量回顾(哪些按品种、哪些按剂型、哪些按产品系列进行了回顾)
二、生产和质量控制情况分析评价
1.原辅料、内包材、工艺用水、直接接触药品的气体情况:稳定性、适应性、变更情况概述,不合格情况及措施详述。
2.生产工艺情况概述
(1)生产工艺过程控制、中间体及成品检测数据稳定性、趋势分析概述、评价。
(2)工艺变更情况概述:变更种类,是否进行验证等。
3.变更控制情况概述
4.偏差处理情况概述
5.成品的检验:结果、趋势分析
6.厂房设施设备情况概述:变更、维修、验证、监测等情况概述及评价。
7.稳定性考察情况概述:在考察期内的品种数量、结果趋势分析、结论。
8.验证情况概述
9.向药品监管部门的申报及批准情况概述
10.新获得注册批准的药品和注册批准有变更的药品上市后的质量状况
11.对委托生产、委托检验的情况概述
三、自检情况、接受监督检查(包括药品GMP认证检查、跟踪检查等)和抽检情况
1.次数
2.关键问题的整改措施概述
3.市场产品质量抽检情况:不合格情况、原因分析、处理情况
四、产品不良反应情况概述:数量、类别、处理结果、上报情况
五、产品质量投诉、退货和不合格或产品召回:原因、处理
六、结论:
1.对产品质量的评价;
2.改进措施;
3.建议
年度产品质量回顾分析报告模板
【说明】
一、应开展年度质量回顾分析的产品如下:
1) 常年生产、产量较大的品种;
2) 高风险品种:如注射剂类产品、毒性药品、精神药品、麻醉药品、放射性药品、血液制品、疫苗等。
二、企业应使用风险管理理念,对产品进行分类后,选取具代表性的品种或品规开展质量回顾分析。
分类原则如下:
1)生产工艺和质量控制相似、共线生产的非高风险类产品,经质量受权人批准,可按剂型或产品系列进行分类。
2)高风险产品,经质量受权人批准,可按品种或产品系列进行分类。
3)常年生产的产品,经质量受权人批准,可按剂型、产品或产品系列进行分类。
4)无菌原料药,经质量受权人批准,可按产品或产品系列进行分类。
5)该年度变更工艺或关键生产设备等变更(如注射剂灌装设备变更、除菌过滤系统变更、灭菌设备改变)的产品,经质量受权人批准,可按剂型、产品或产品系列进行分类。
6)委托加工的产品,经质量受权人批准,可按产品或产品系列进行分类。
三、本模版是企业撰写《年度产品质量回顾分析报告》的基本要求,仅供企业参考。各企业可根据实际情况,在积极学习和充分借鉴国外先进经验的基础上,不断完善相关内容。
年度产品质量回顾分析报告
产品名称、规格
回顾日期:XX年XX月-XX年XX月
产品编码:XXXXX
起草:
QA |
签名 时间: |
审核:
QA经理 |
签名 时间: |
批准:
车间主任
生产部负责人
工艺技术负责人
物料/销售负责人
质量受权人 |
签名 时间: |
[目录]
1 概要……………………………….………………………………….…
2 回顾期限…………………………………………………….…….……
3 制造情况………………………………………………….……….……
4 产品描述………………………………………………….……….……
4.1产品工艺………………………………………….……….……..
4.2产品给药途径及适应症………………………….……….……..
4.3关键参数………………………………………….……….……..
5 物料质量回顾…………………………………………….…….………
5.1原辅料、包装材料质量问题回顾……………………….……….
5.2主要原辅料购进情况回顾……………………………….……….
5.3供应商管理情况回顾………………………….….………………
5.4工艺用水、与药品直接接触的气体质量问题回顾……….….…
6 产品质量标准情况…………………………………………….……….
6.1产品质量标准……………………………………………………..
6.2质量指标统计及趋势分析………………………………………..
7 生产工艺分析………………………………………………………..…
7.1关键工艺参数控制情况…………………………………….…….
7.2中间体控制情况…………………………………………………..
7.3工艺变更情况………………….………………………………….
7.4物料平衡…………………………………………………………..
7.5收率……..…………………………………………………………
7.6返工与再加工……………………….…………………………….
7.7设施设备情况……………………………………………………..
8 偏差回顾………………..………………………………………………
9 超常超标回顾………………………………..…………………………
10 产品稳定性考察……………………………………..…………………
11 拒绝批次………………………………………………………..………
11.1拒绝的物料………………………………………………………..
11.2拒绝的中间产品及成品…………………………………………..
12 变更控制回顾……………………………………..……………………
13 验证回顾……………………………..…………………………………
14 环境监测情况回顾………………………………………………..……
15 人员情况……………………………..…………………………………
16 委托加工、委托检验情况回顾…………………..……………………
17 不良反应……………………………………………..…………………
18 产品召回、退货………………………………..………………………
18.1产品召回…………………………………………………………..
18.2退货………………………………………………………………..
19 投诉…………………..…………………………………………………
20 药品注册相关变更的申报、批准及退审……………………………..
21 结论……………………………………..………………………………
22 建议………………………………………..……………………………
附录1 年度产品回顾分析表……….…………………………………………
附录2 产品各工序收率、平衡统计表……………….………………………
模板修订资料 |
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修订版号 |
发布日期 |
具体修订内容 |
1 概要:
根据《年度产品质量回顾分析管理规程》XXX-XX-XXX的规定,XXXX年X月对XX产品进行产品质量回顾分析。本报告在随机抽取XX批的基础上重点对该品种进行了统计和趋势分析。
2 回顾期限:XXXX年XX月XX日-XXXX年XX月XX日
3 制造情况:
本回顾年度共生产XX产品XX批,总产量为XX(单位),总收率为XX.XX%.
4 产品描述:
4.1产品工艺
4.2产品给药途径及适应症
4.3关键参数
5 物料质量回顾:
原辅料 |
供应商 |
5.1 原辅料、包装材料质量问题回顾
投诉号 |
时间 |
品名和入库序号 |
供应商 |
缺陷描述 |
处理方法 |
评价:XXXXXXX
5.2 主要原辅料购进情况回顾
名称/批 |
月份 |
1月 |
2月 |
3月 |
4月 |
5月 |
6月 |
7月 |
8月 |
9月 |
10月 |
11月 |
12月 |
Total |
合格率% |
|
收捡 |
||||||||||||||||
放行 |
||||||||||||||||
拒绝 |
||||||||||||||||
收捡 |
||||||||||||||||
放行 |
||||||||||||||||
拒绝 |
||||||||||||||||
收捡 |
||||||||||||||||
放行 |
||||||||||||||||
拒绝 |
||||||||||||||||
放行 |
1 |
1 |
0 |
0 |
0 |
1 |
0 |
0 |
0 |
1 |
0 |
0 |
4 |
|||
拒绝 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
|||
放行 |
1 |
1 |
1 |
0 |
1 |
1 |
0 |
0 |
1 |
0 |
1 |
2 |
9 |
|||
拒绝 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
评价:
1. XXXXXXX
2. XXXXXXX
3. XXXXXXX
4. XXXXXXX
5.3 供应商的管理情况回顾
新增供应商情况:
变更供应商情况:
供应商审计情况:
小结:
5.4工艺用水、与药品直接接触的气体质量问题回顾
投诉号 |
时间 |
品名 |
缺陷描述 |
处理方法 |
6 成品质量标准情况:
6.1 产品质量标准
参数 |
接受限度(内控标准) |
最低值-最高值(法定标准) |
|
XX产品 |
A |
||
B |
|||
C |
|||
D |
|||
E |
6.2质量指标统计及趋势分析
对6.1的参数项目实际检验数据实施统计与分析
A:
B:
C:
D:
E:
小结:XXXXXXXX
7 生产工艺分析:
7.1关键工艺参数控制情况
7.2中间体控制情况
7.3工艺变更情况:有何变更,原因,相关研究、验证情况,申报情况
7.4物料平衡
7.5收率
7.6返工与再加工
时间 |
品名及批号 |
缺陷描述 |
处理措施 |
评价:XXXXXX
7.7设备设施情况(与该产品有关的设施设备及与药品接触气体)
变更情况:
维护情况:
维修情况:
小结:
8 偏差回顾:
品名 |
偏差号 |
生产阶段 |
描述 |
涉及批次 |
补救措施 |
评价:XXXXXX
9 超常超限回顾:
OOS编号 |
批号 |
描述 |
涉及批次 |
方案 |
评价:XXXXXX
10 产品稳定性考察:
XXXX |
批号 |
XXXA |
XXXB |
XXXC |
XXXD |
XXXE |
XXXF |
评价:XXXXXX
11 拒绝批次:
11.1拒绝的物料
物料名称 |
生产企业 |
批号 |
拒绝原因 |
解决措施 |
评价:XXXXXX
11.2拒绝的成品及中间产品
产品名称 |
批号 |
拒绝原因 |
解决措施 |
评价:XXXXXX
12 变更控制回顾:
申请日期 |
变更编号 |
变更描述 |
是否向药监部门申报 |
变更结果及评价 |
评价:XXXXXX
13 验证回顾:
序号 |
设备/系统/工艺 |
验证文件编号 |
验证情况 |
结论 |
1 |
||||
2 |
||||
3 |
评价:XXXXXX
14 环境监测情况回顾:
监测项目 |
监测情况 |
监测情况 |
||||||
区域 |
频次 |
结果 |
结论 |
区域 |
频次 |
结果 |
结论 |
|
沉降菌 |
||||||||
浮游菌 |
||||||||
尘埃粒子数 |
||||||||
温度 |
||||||||
湿度 |
||||||||
评价:
15 人员情况:
新增人员:
变更人员:
人员体检及培训情况:
16 委托加工、委托检验情况回顾:
序号 |
品名 |
委托批次 |
完成情况 |
结论 |
1 |
||||
2 |
||||
3 |
评价:XXXXXX
17 不良反应:
表号 |
品名/批号 |
事件内容 |
结果 |
评价:XXXXXX
18 产品召回、退货:
18.1产品召回
表号 |
产品/批号 |
召回原因 |
召回情况 |
处理措施 |
评价:XXXXXX
18.2退货
序号 |
品名/规格 |
发货日期 |
退货日期 |
返回数量 |
批号 |
返回原因调查分析 |
处理结果 |
评价:XXXXXX
19 投诉:
表号 |
产品/批号 |
投诉原因 |
当时的调查 |
应对措施 |
评价:XXXXXX
20 药品注册相关变更的申报、批准及退审
21 结论:
综合以上分析,在回顾期XXX年XX月XX日到XXX年XX月XX日内:
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
22 建议:
1)XXXX
2)XXXX
3)XXXX
...................
附录1 年度产品回顾分析表
品名 |
|||||||||||
平均差X
样本标准偏差σ
X + 3σ
X - 3σ
Cp/Cpl/Cpu
Cpk
附录2 产品各工序收率、平衡统计表
序号 |
批号 |
工序收率 |
工序收率 |
工序收率 |
工序平衡 |
工序平衡 |
包装平衡 |
包装材料平衡 |
备注 |
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标签 |
卡盒 |
外箱 |
说明书 |
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平均值 |
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最小值 |
||||||||||||
最大值 |